我国经济网北京1月20日讯 我国证券监督管理委员会青岛监管局网站近来发布的行政监管办法决议书（〔2020〕1号）显现，经查，融汇通网络服务股份有限公司（以下简称“融汇通”，870920，已退市）未在2019年会计年度的上半年完毕之日起两个月内发表中期陈说。当事人刘涛作为时任公司董事长、总经理，汪国梁作为时任公司董事会秘书、财政总监，未能忠诚、勤勉地履行职责，确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。
融汇通及上述两名责任人的行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条、第二十二条的规矩。根据《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、六十二条的规矩，青岛证监局决议对融汇通及两名责任人采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。
经我国经济网记者查询发现，融汇通成立于2000年4月11日，注册资本5000万人民币，刘涛为法定代表人、董事长兼总经理、实控人、第二大股东，持股份额14.31%。融汇通于2017年3月8日在新三板挂牌，主办券商为中信证券（600030.SH）。公司自2020年1月13日起中止挂牌。
《全国中小企业股份转让系统主办券商继续督导作业指引（试行）》第九条规矩：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用履行内部管理准则，包含但不限于会计核算系统、财政管理和危险操控等准则，以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。
《非上市大众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条规矩：公司及其他信息发表义务人应当依照法令、行政法规和我国证监会的规矩，实在、精确、完好、及时地发表信息，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。公司及其他信息发表义务人应当向一切出资者一起揭露发表信息。
公司的董事、监事、高档管理人员应当忠诚、勤勉地履行职责，确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。
《非上市大众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十二条规矩：股票揭露转让与定向发行的大众公司应当发表半年度陈说、年度陈说。年度陈说中的财政会计陈说应当经具有证券期货相关事务资历的会计师事务所审计。
股票向特定目标转让导致股东累计超越200人的大众公司，应当发表年度陈说。年度陈说中的财政会计陈说应当经会计师事务所审计。
《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条规矩：我国证监会依法对公司进行监督查看或许查询，公司有义务供给相关文件材料。关于发现问题的公司，我国证监会能够采纳责令改正、监管说话、责令揭露阐明、出具警示函等监管办法，并记入诚信档案；涉嫌违法、违法的，应当立案查询或许移交司法机关。
《非上市大众公司监督管理办法》六十二条规矩：信息发表义务人及其董事、监事、高档管理人员，公司控股股东、实践操控人，为信息发表义务人出具专项文件的证券公司、证券服务机构及其作业人员，违背《证券法》、行政法规和我国证监会相关规矩的，我国证监会能够采纳责令改正、监管说话、出具警示函、认定为不适当人选等监管办法，并记入诚信档案；情节严重的，我国证监会能够对有关责任人员采纳证券市场禁入的办法。
以下为原文：
关于对融汇通网络服务股份有限公司、刘涛、汪国梁采纳出具警示函办法的决议
〔2020〕1号
融汇通网络服务股份有限公司、刘涛、汪国梁：
经查，融汇通网络服务股份有限公司（以下简称公司）未在2019年会计年度的上半年完毕之日起两个月内发表中期陈说。刘涛作为时任公司董事长、总经理，汪国梁作为时任公司董事会秘书、财政总监，未能忠诚、勤勉地履行职责，确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。
公司及上述两名责任人的行为违背了《非上市大众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条、第二十二条的规矩。
根据《非上市大众公司监督管理办法》第五十六条、六十二条的规矩，我局决议对公司及两名责任人采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。公司董事、监事和高档管理人员应认真学习证券法令和法规，忠诚、勤勉地履行职责，确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时。
假如对本监督管理办法不服的，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。
青岛证监局
2020年1月16日
