每经记者：陈晨
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每经记者 陈晨 每经修改 谢欣
1月7日，天津证监局布告称，代正琼担任渤海证券重庆营业部负责人期间，经过实践操控的2家公司从事其他运营性活动，并经过上述2家公司向国家作业人员受贿，构成单位受贿罪被追查刑事责任。代正琼向证券监管组织隐瞒了上述严重事项。
天津证监局因而将代正琼认定为不适当人选，在认定为不适当人选决定书作出之日起2年内不得担任证券公司的董事、监事、高档办理人员和分支组织负责人等职务或实践实行上述责任。
《每日经济新闻》记者留意到，代正琼曾犯单位受贿罪，被判处有期徒刑2年8个月，并处分金人民币20万元。现在已刑满释放。
在券商任职期间违规搞副业
1月7日，天津证监局布告称，代正琼在担任渤海证券重庆营业部负责人期间，经过其实践操控的重庆安誉出资办理有限公司（以下简称安誉出资）和重庆湘民出资咨询有限公司（以下简称湘民出资）从事其他运营性活动，并经过上述2家公司向国家作业人员受贿，构成单位受贿罪被追查刑事责任。而且向证券监管组织隐瞒了上述严重事项。
《每日经济新闻》记者留意到，《证券公司董事、监事和高档办理人员任职资历监管方法》第三十七条榜首款规则：证券公司高管人员和分支组织负责人最多能够在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性组织兼职或许从事其他运营性活动。
明显，依据上述规则代正琼作为分支组织负责人是不得在其他营利性组织兼职或许从事其他运营性活动。
其实，除了对券商高管人员有任职的相关要求外，关于非高档办理人员也有必定的约束。《证券期货运营组织及其作业人员廉洁从业规则》第十条规则，证券期货运营组织作业人员不得以下列方法获取不正当利益：违规从事营利性运营活动，违规兼任或许影响其独立性的职务或许从事与地点组织或许出资者合法利益相冲突的活动。
“利益冲突这个实际的做法是要求事务人员自动申报，每个项目都要录入体系相关信息，可是由所以自动申报，所以做不到完全无死角，总有人不报。”有券商合规办理人员告知《每日经济新闻》记者。
比方安徽证监局曾在2019年11月底发布了对王明利的警示函。经查，王明利在国元证券任职期间存在担任上海昌兴股权出资基金办理有限公司出资总监和上海有谱出资办理有限公司法定代表人、控股上海有谱出资办理有限公司的状况，而这正是违反了上述规则。
曾向国家作业人员受贿
而代正琼不只违规搞副业外，还存在向国家作业人员受贿的行为。
裁判文书网显现，2013年下半年，代正琼以渤海证券重庆营业部负责人的身份经别人介绍知道时任重庆市九龙坡区区委常委、西彭园区党工委书记王某某，代正琼屡次请托王某某协助接受重庆市九龙坡区西彭园区融资和工程事务，并承诺融资事务成功后拿出中介费的30%感谢王某某，王某某表明赞同。
王某某向时任西彭园区出资公司董事长刘某某打招呼照顾、支撑代正琼的作业。子孙正琼居间介绍西彭开投公司与北京世界信任有限公司达到融资30亿元的信任融资协议，并分为多单元施行。
2016年1月18日，刘某某依照替换后的协议，组织财务人员将榜首单元剩下中介费和第二单元中介费合计899.982万元支交给安誉出资。为表明感谢，代正琼从个人处拿出人民币合计100万元及劳力士手表一块（判定价值12.95万元）送给王某某，从个人处拿出人民币合计160万元及手表一块送给刘某某。
此外，2012年6、7月，代正琼以渤海证券重庆营业部负责人的身份，经人介绍，知道了时任重庆市大足国有财物运营办理集团有限公司法定代表人、董事长、总经理兼重庆市大足区国资中心主任荆某，并与荆某洽谈大足国资公司与华澳世界信任有限公司融资事务。商谈期间，代正琼向荆某承诺会给予优点，并表明该笔融资事务以湘民公司和上海太禾财物办理中心（以下简称太禾中心）的名义收取中介服务费，荆某赞同。
2013年1月，大足国资公司与华澳世界信任有限公司签定债券收益权转让及回购协议，清晰了华澳世界信任有限公司向大足国资公司付出的债务收益权转让总价款为3亿元。大足国资公司收到融资款后，于2013年1月24日，向湘民出资、太禾中心付出了全额服务费。代正琼于2013年1月25日以付出劳务费、薪酬的名义两次从湘民出资对公账户取款合计70万元送给荆某。
曾判处有期徒刑2年8个月
有必要留意一下的是，2017年9月，代正琼因上述案子在重庆市九龙坡区看守地点押期间，检举同监舍在押人员朱静在重庆市九龙坡区含谷镇龙华路自建房4楼躲藏12.01克冰毒的犯罪事实，经公安机关查验事实。
法院以为，代正琼检举别人犯罪事实，经查验事实，有建功体现，依法能够从轻处分。公诉机关的指控建立。被告人代正琼当庭自愿认罪，可予酌情从轻处分。
终究，安誉出资和湘民出资均因犯单位受贿罪，别离被判处分金人民币50万元和20万元。代正琼犯单位受贿罪，判处有期徒刑2年8个月，并处分金人民币20万元。违法所得人民币540.428744万元予以追缴。
《每日经济新闻》记者留意到，代正琼判定履行曾经先行拘押的，拘押一日折抵刑期一日，共折抵13日，即自2016年5月20日起至2019年1月6日止。按此，现在已刑满释放。
此外，涉案的荆某、刘某某和王某某别离被判处有期徒刑4~18年不等，处分金30万元~300万元不等。
