作者：红兵
11月3日，*ST凯迪发布布告称，公司已于10月31日收到中国证监会下发的（处分字[2019]144 号）《中国证券监督管理委员会行政处分及商场禁入事前奉告书》（下称《事前奉告书》），因公司存在2015-2017年年度报告存虚伪记载等违法行为，证监会拟决议对*ST凯迪罚款60万元，对*ST凯迪实控人陈义龙采纳终身证券商场禁入办法等。
《事前奉告书》的下达，标志着证监会对此案查询、审理的开始结束，若无较大意外，证监会对*ST凯迪的正式处分或行将下达。依据相关司法解释，一旦证监会对*ST凯迪作出正式处分，在2019年5月5日收盘时持有*ST凯迪，并在2019年5月6日后卖出或仍持有并曾发生必定浮亏(不管是否解套)的出资者可经过法令途径进行维权。契合上述条件的出资者，也可可登录证券商场红周刊官网，经过“民间维权”频道进行在线维权。本次索赔预搜集可建议的规模包含出资差额、佣钱、印花税丢失等，终究的获赔条件与获赔金额将以法院确定为准。出资者在未获得补偿前，无需付出任何律师费用。
从发表的布告来看，*ST凯迪涉嫌违法的现实多达6项：*ST凯迪2017 年年度报告关于实践操控人的信息发表存在虚伪记载；*ST凯迪与控股股东及其相关方5. 88 亿元资金来往构成非经营性资金占用，构成未按规则发表相关买卖；*ST凯迪与相关方之间2.94亿元资金来往构成非经营性资金占用，构成未按规则发表相关买卖；*ST凯迪未按规则发表约1.3亿元的相关买卖；*ST凯迪未按规则发表8,121.92万元严重债款违约状况；*ST凯迪告贷费用本钱化管帐处理不妥，导致2015年至2017年年度报告存在虚伪记载。
依据相关法令法规，监会拟决议对*ST凯迪责令改正，给予正告，并处以60万元的罚款；对陈义龙给予正告，并处以90万元的罚款。其间，作为实践操控人，罚款60万元；作为直接担任的主管人员，罚款30万元；拟决议对时任财政总监唐秀美等其他相关当事人给予正告，并别离处以3万元到30万元不等的罚款。此外，证监会还拟决议对陈义龙采纳终身证券商场禁入办法；对唐秀美采纳十年证券商场禁入办法。
二级商场方面，因为*ST凯迪2017年、2018年接连两个管帐年度的财政管帐报告被出具无法表明定见的审计报告,依据相关规则以及深圳证券买卖所上市委员会的审阅定见，深圳证券买卖所已决议*ST凯迪自2019年5月13日起暂停上市。
现在，部分出资者比较关心的问题有两个：一是*ST凯迪是否还能康复上市，二是证监会或将下达的行政处分对公司有何影响。记者从前史布告中看到，*ST凯迪表明将经过推动非主营业务低效财物的剥离，降低成本及费用等方法打开生产自救，以争夺提前康复上市。关于*ST凯迪的自救成果以及本次或遭证监会行政处分案子的后续发展，本栏目将继续跟踪报道。
